Com els EUA van convertir la lluita contra la corrupció en una mina d'or

Des de la seva fundació, els Estats Units han afirmat l'autoritat més enllà de les seves fronteres. Aquesta creença està sorprenentment fora de línia amb les opinions dels que van fundar els Estats Units sobre la qüestió dels impostos imposats extraterritorialment. Més important encara, no està en línia amb el dret internacional - escriu Dick Roche, antic ministre irlandès d'Afers Europeus

Amèrica totpoderosa

Potser l'aspecte més sorprenent de l'afirmació nord-americana de l'autoritat exterritorial ha estat l'extraordinària voluntat dels aliats europeus dels Estats Units de tolerar-ho. Sembla segur suposar que si qualsevol altra potència mundial hagués assumit una autoritat similar, la reacció seria menys dòcil.

Augment de l'acció extraterritorial.

Des de la dècada de 1970, l'abast extraterritorial de la llei nord-americana ha augmentat significativament a mesura que els responsables polítics dels EUA han perseguit una àmplia gamma d'objectius polítics dels EUA.

La Llei de pràctiques corruptes a l'estranger (FCPA) és un dels molts estatuts dels Estats Units sobre els quals s'ha construït la divulgació extraterritorial.   

En resposta a una ràfega d'escàndols que van involucrar empreses nord-americanes durant la dècada de 1970, el Congrés va aprovar la FCPA el 1977. Després de Watergate, Washington va afavorir la reforma. El primer esborrany de la FCPA va rebre el suport unànime del Senat dels EUA el setembre de 1976.

anunci

La signatura de la FCPA com a llei, el president Jimmy Carter, va descriure el suborn com a "èticament repugnant", "soscavant la integritat i l'estabilitat dels governs" i perjudicant les "relacions dels Estats Units amb altres països".

Malgrat aquest entusiasme inicial, la FCPA es va desplegar amb moderació durant 30 anys. El lobby corporatiu nord-americà va argumentar que perjudicava els negocis nord-americans. 

El desembre de 1997, l'OCDE, amb un important estímul nord-americà, va acordar la Convenció sobre la lluita contra el suborn de funcionaris estrangers que va obrir el camí per a un restabliment per part dels EUA. Un any més tard, el Congrés va promulgar la "Llei internacional contra el suborn i la competència justa" donant efecte a la Convenció de l'OCDE i modificant la FCPA de 1977.

La signatura de la legislació com a llei El president Clinton va deixar clar que la nova legislació tractava tant d'equitar el terreny de joc per a les corporacions nord-americanes com la Convenció de l'OCDE.

Clinton va dir que des que va entrar en funcionament la FCPA, les empreses nord-americanes s'havien enfrontat a sancions penals si participaven en suborns relacionats amb negocis mentre els seus competidors estrangers "podien participar en aquesta activitat corrupta sense por de ser sancionades". Apuntant amb el dit cap a Europa, va afegir "alguns dels nostres principals socis comercials han subvencionat aquesta activitat permetent deduccions fiscals per suborns pagats a funcionaris públics estrangers".  

Omplint les arques de l'oncle Sam.

Els canvis fets el 1998 van donar a les agències nord-americanes amplis poders per investigar on es podria demostrar fins i tot un enllaç remot amb la jurisdicció dels EUA.  

El Departament de Justícia dels Estats Units [DoJ] i la Comissió de Valors i Borsa dels EUA [SEC] van rebre una llicència pràcticament oberta per operar a nivell mundial contra activitats sospitoses de corrupció, independentment d'on es van dur a terme, ampliant l'abast extraterritorial de la llei nord-americana i creant una mina d'or virtual per als Tresoreria dels EUA.

Després dels canvis, el nombre mitjà anual de casos de FCPA va augmentar dràsticament. Entre 1977 i 2000 es van completar una mitjana de poc més de 2 casos FCPA anualment. Entre el 2001 i el 2021, la mitjana anual va pujar a poc menys de 30 casos per any.   

A mesura que augmentava el nombre de casos, les multes i les sancions de la FCPA es van disparar. Entre 1997 i 2010, el total de multes i sancions de la FCPA va ascendir a 3.6 milions de dòlars. Entre el 2011 i el juny del 2022, els assentaments corporatius totals de la FCPA van augmentar fins als 21.2 milions de dòlars, gairebé sis vegades més que la taxa de liquidació dels primers 33 anys de la sol·licitud de la FCPA. A mitjans del 2022, els "assentaments" de la FCPA van superar els 25 milions de dòlars.

Després del 2000 es va produir un altre canvi sorprenent: el DoJ i la SEC van canviar ràpidament la seva atenció cap a les activitats de les empreses no nord-americanes, dos terços de les entitats corporatives afectades per les sancions nord-americanes eren de fora dels EUA. Les empreses amb seu central europees van rebre una atenció particularment aguda, un punt que s'il·lustra de manera espectacular en el cas d'Alstom en què Frederic Pierucci, un executiu de l'empresa, va ser capturat d'un vol a l'aeroport JFK de Nova York, empresonat durant dos anys i utilitzat efectivament com a ostatge per forçar la cooperació en la investigació de les activitats corruptes dels seus empresaris.  

Sis de les deu principals sancions monetàries dictades pels Estats Units es van imposar a empreses amb seu a la UE: Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel i Alstom. El total de les sancions imposades per les agències nord-americanes als sis van ascendir a gairebé 6.5 milions de dòlars. Dues de les empreses restants entre les deu primeres tenien la seu al Brasil i una a Rússia. Només una de les deu empreses principals, Goldman Sachs, tenia la seu als Estats Units.

UE efectivament impotent

La UE rebutja l'aplicació extraterritorial de les lleis adoptades per tercers països com a contrària al dret internacional, però s'ha mostrat efectivament impotent per abordar les intrusions dels EUA.

L'any 1996 la UE va adoptar l'Estatut de bloqueig de la UE. L'Estatut, que es va modificar el 2018, té com a objectiu protegir les persones o empreses de la UE que participen en comerç internacional legal contra els efectes de la legislació extraterritorial especificada.

Pretén assolir aquest objectiu anul·lant l'efecte a la UE de qualsevol decisió judicial basada en lleis específiques dels EUA. També permet als operadors de la UE recuperar els danys judicials causats per l'aplicació extraterritorial de lleis estrangeres especificades.

L'Estatut també fa imposicions als operadors de la UE que han de notificar a la Comissió quan les sancions extraterritorials dels EUA afectin directament o indirectament els seus interessos. Més important encara, prohibeix als operadors de la UE complir amb els efectes extraterritorials de les sancions dels EUA identificades a l'estatut. Els operadors que incompleixin aquest requisit s'enfronten a sancions o sancions.

L'eficàcia de l'Estatut és qüestionable. Té un abast limitat, centrat en les sancions relacionades amb Cuba, l'Iran o Líbia. Les imposicions imposades als operadors de la UE fan que es tracta d'una arma de doble tall. El maig de 2014, l'advocat general Hogan es va referir als "dilemes impossibles i bastant injusts" als quals s'enfronten les entitats de la UE derivats de l'Estatut de bloqueig.

Les limitacions de l'Estatut es van il·lustrar amb la reacció de les empreses europees quan l'administració de Trump va tornar a imposar les sancions nord-americanes a l'Iran. En lloc de continuar amb les operacions comercials legítimes a l'Iran, les empreses de la UE van trencar les seves connexions amb aquest país considerant que la discreció és la millor part del valor: millor ignorar l'Estatut de bloqueig que córrer el risc de provocar la ira dels EUA.

A més, l'Estatut no ha tingut cap impacte perceptible en les agències o els legisladors dels EUA. Si són conscients de la seva existència, ho ignoren.

 Què fer a continuació?

El 2019, l'Institut Alemany d'Afers Internacionals i de Seguretat (SWP) va concloure que els esforços d'Europa per desafiar la difusió extraterritorial dels EUA eren "més o menys indefensos" -una conclusió difícil de discutir- va suggerir que un enfocament alternatiu per fer front als problemes Difusió exterior dels EUA que es podria considerar com un desafiament a través dels tribunals dels EUA.  

Un document de 2020 elaborat per al comitè de comerç internacional del Parlament Europeu va suggerir una sèrie de respostes a l'acció extraterritorial dels Estats Units, com ara l'acció a nivell de l'OMC, les "contramesures" diplomàtiques, utilitzant el mecanisme SWIFT per bloquejar les transaccions, l'ampliació de l'Estatut de bloqueig de la UE i la promoció "amb prudència" l'euro per diluir el poder del dòlar nord-americà i "establir una agència de control d'actius estrangers de la UE" per reforçar la capacitat de la UE per prendre "sancions econòmiques efectives".

Sens dubte, val la pena tenir en compte l'acció vigorosa de la UE a l'OMC i una campanya diplomàtica sòlida. Es planteja la pregunta de per què la UE no ha estat més robusta en ambdós fronts.

Promoure l'euro com a alternativa al dòlar, si s'aconsegueix, canviaria l'equilibri, però trigaria molt de temps. L'ús de SWIFT, la revisió de l'Estatut de bloqueig o la creació d'una agència de control d'actius estrangers de la UE sembla més qüestionable.

Val la pena considerar la proposta de SWP d'un desafiament a través dels tribunals nord-americans mentre que un "tret llarg". Els acusats en casos de la FCPA, en particular els acusats estrangers, han evitat que els tribunals es resolguin per acords de processament diferit. Com a resultat, la presumpció dels EUA que les seves lleis tenen aplicació universal no s'ha qüestionat seriosament als tribunals dels EUA.

SWP suggereix que la possibilitat d'una impugnació amb èxit a la interpretació expansiva dels EUA de la seva jurisdicció d'execució als tribunals nord-americans pot haver crescut recentment. Té un punt.

El 2013, l'actual president del tribunal dels EUA John Roberts va invocar la "presunció contra la llei extraterritorial" en un cas important de drets humans. En el seu judici, Roberts va escriure: "Les lleis dels Estats Units regeixen a nivell nacional, però no governen el món". El cas va ser rebutjat per 9-0 pel Tribunal Suprem.

L'actual Tribunal Suprem dels Estats Units, tal com suggereix una sèrie de decisions recents, és significativament més escèptic sobre el creixement de l'estat administratiu que molts dels seus predecessors i podria ser favorable a un desafiament en la línia suggerida per SWP.  

Bàsicament, Europa ha d'estar menys supina, ha de "fer més soroll" i deixar d'inclinar-se davant l'atac constant dels EUA. En un període convuls, és important reconèixer que l'autonomia sobirana d'Europa es pot veure amenaçada des de més d'una direcció.

Dick Roche és un antic ministre irlandès d'Afers Europeus i exministre de Medi Ambient. Va ser un actor clau a la Presidència de la UE d'Irlanda l'any 2004, que va veure l'ampliació més gran de la UE quan 10 països es van adherir l'1 de maig de 2004.  

Comparteix aquest article: