Stati v. #Kazakhstan: Decisió del Tribunal d'Apel·lació

Aquests procediments es refereixen a l'intent de Statis d'executar a Londres una sentència arbitral de 500 milions de dòlars de data 19 de desembre de 2013 dictada contra Kazakhstan. En una sentència anterior de data 6 de juny de 2017, després d'una audiència de dos dies, Robin Knowles J. va considerar que Kazakhstan havia establert un cas prima facie de frau per part de l'Estats al tribunal arbitral. Com a part d'aquesta sentència, Robin Knowles J. va analitzar acuradament la sentència dels tribunals de la seu (Suècia) que confirma el laude, i va identificar que aquests tribunals no havien determinat les al·legacions de fet que constituïen la demanda de frau o la qüestió de l'efecte indirecte del frau al·legat al tribunal arbitral, després d'haver considerat proves pericials de dret suec. sobre el tema. Les conclusions sobre el frau es van fer després d'una revisió acurada de les proves del frau presentades al tribunal. El tribunal anglès va oferir a Statis l'oportunitat d'abordar aquestes proves i va ordenar un judici complet que estava previst que comencés a l'octubre de 2018.

Després de l'intercanvi d'exposicions i només uns dies abans que les parts haguessin de donar una divulgació estàndard, Statis va intentar posar un final brusc al procediment d'execució, ja que una sentència de l'11 de maig de 2018 assenyala, "un desenvolupament extraordinari" mitjançant la notificació de cessament. . Kazakhstan es va oposar a la suspensió, ja que (tal com s'ha registrat a la sentència) "va voler completar l'oportunitat de demostrar que el Laudo es va obtenir per frau". Un altre gir extraordinari dels esdeveniments es va produir quan els representants legals de l'Estats, King & Spalding, van avisar poc després que estaven fora del registre i que els Statis es representarien a si mateixos en el futur. King & Spalding van dir al tribunal que aquest pas extraordinari es va deure a la manca de finançament. Tanmateix, King i Spalding van continuar compareixent per l'Estats als tribunals de Londres i la manca de finançament sembla que es limita al judici per frau, ja que continuen tots els altres procediments d'execució en no menys de sis jurisdiccions.

En la seva sentència de l'11 de maig de 2018, Robin Knowles J. va rebutjar les explicacions de l'Estats per intentar suspendre (és a dir, la suposada indisponibilitat i els avenços realitzats en els procediments d'embargament en altres llocs), i va concloure que "la veritable raó de l'avís de cessament és que l'Estats no no volen córrer el risc que el judici pugui donar lloc a conclusions contra ells i a favor de l'Estat". Va observar que Kazakhstan tenia un interès legítim en la determinació de les seves al·legacions de frau, i que aquesta determinació no seria sense ús per als tribunals d'altres jurisdiccions en què l'Estat està intentant fer complir la sentència. En conseqüència, es va concedir la sol·licitud de Kazakhstan per anul·lar l'avís d'abandonament de Statis i es van donar més instruccions de gestió de casos per a la determinació de la reclamació per frau, incloses les instruccions que les parts d'Estat donen una divulgació estàndard.

L'Estats, representat novament per King & Spalding, suposadament de manera pro bono, va apel·lar l'ordre de l'11 de maig de 2018. A l'espera de l'audiència de la seva apel·lació, les parts d'Estat van rebre l'ordre de lliurar uns 75000 documents relacionats amb la reclamació per frau. El Tribunal Comercial anglès ha autoritzat Kazakhstan per utilitzar aquests documents en altres jurisdiccions on s'estan duent a terme procediments d'execució. La divulgació conté nova documentació que evidencia encara més el frau i indica que Statis ha fet deliberadament declaracions falses als tribunals en els procediments d'execució iniciats.

En la seva sentència del 10 d'agost de 2018, el Tribunal d'Apel·lació va rebutjar els arguments de Statis sobre l'enfocament correcte per anul·lar l'avís de suspensió, però finalment va confirmar que Statis podia abandonar el procediment d'execució de Londres amb dues condicions: (1) la el compromís que l'Estats no intentarà fer complir el laude a Anglaterra mai més, i (2) que el consentiment de l'Estatsista perquè l'ordre original que atorga el permís per fer complir el laude a Anglaterra i Gal·les sigui anul·lat perquè l'existència d'aquesta ordre no pugui s'utilitzarà per donar suport a aplicacions en altres jurisdiccions. El Tribunal d'Apel·lació ho ha decidit sobre la base que no hi pot haver cap perspectiva d'execució a Anglaterra, de manera que no es justifiqui un judici.

El Tribunal d'Apel·lació va decidir, a més, que el permís per utilitzar les noves proves es manté malgrat l'intent de l'Estat d'impedir-ne un ús posterior. haver quedat fora del registre en el judici per frau. Kazakhstan recuperarà les despeses dels procediments d'execució anglesos iniciats per Statis el 2014.

Les conclusions de Justice Knowles que hi ha prou evidència prima facie que el premi s'ha obtingut per frau ara no es rebutgen.

Marat Beketayev, ministre de Justícia de la República del Kazakhstan, va comentar: "Ens complau que els procediments d'execució de Londres que es van iniciar fa més de 4 anys s'hagin defensat amb èxit. Kazakhstan ha assolit el seu objectiu a Londres; els Statis no poden fer complir la sentència a Anglaterra ara ni en cap moment en el futur. Kazakhstan també ha obtingut una constatació prima facie de frau del Tribunal anglès després d'una audiència molt controvertida l'any passat en la qual es van presentar una quantitat substancial de proves per evitar un judici complet sobre el tema del frau sobre el qual l'Estat no ha ofert cap resposta proves i altres conclusions adverses contra ells, les parts d'Estats s'han vist obligades a abandonar el procediment de Londres i a comprometre's que no hi haurà cap altra acció d'execució a Anglaterra, només ho han fet després d'haver rebut l'ordre de proporcionar al Kazakhstan documents addicionals S'ha autoritzat el frau a Kazakhstan per posar aquesta divulgació a disposició dels tribunals d'altres jurisdiccions.